合规预警升级矩阵（内部 SOP）
目的：将"发现执法信号 → 决定是否告警 → 升级处置"流程化，避免错过红线事件 更新：2026-08-17 · Tina 资深法务首席 适用：跨境电商合规手册各章监测项统一升级规则
一、信号分级
| 等级 | 定义 | 示例 | 响应时限 |
|---|---|---|---|
| 🔴 红 | 直接执法/封号/资金冻结/平台正式处罚 | NCA 第一案、Amazon 封号通知、TRO、海关扣货 | 立即（2小时内） |
| 🟡 黄 | 细则/政策发布前夜、行业空白、舆情级信号 | 细则待发布、媒体点名、平台政策更新 | 24小时内评估 |
| 🟢 绿 | 无变化、官方口径确认 | 执法静默、时间表不变 | 按周期记录 |
二、升级路径
信号发现（cron 扫描 / 人工检索）
│
├─ 🔴 → 立即告警祺姐（飞书）+ 通知运营负责人
│ → 启动对应预案（TRO应对/申诉POA/资金保全）
│
├─ 🟡 → 记录台账，24h 内评估是否升级
│ → 细则发布即激活对应检查清单
│
└─ 🟢 → 写入周报存档
三、告警触发规则（硬性条件）
以下情形必须在 2 小时内告警：
- 我侧或内部线监测到 NCA/AI Office/平台对卖家（或类目）的正式执法
- 平台账号冻结、资金预留、大规模下架通知
- TRO / 临时禁令 / 海关扣押
- 涉及 DSA/DMA/GDPR 罚款公告且指向电商卖家
以下情形无需告警，仅记录：
- 舆情报道（无执法主体）
- 细则延期
- 他国/无关行业处罚
四、监控项与责任人映射
| 监控项 | 章节 | 负责人 | 频率 |
|---|---|---|---|
| AI Act Art.50 执法 | 06 | Tina-对话 | 每日窗口 |
| PPWR 执行观察 | 03 | Tina-对话 | 每周 |
| Amazon metadata 细则 | 02 | Tina | 每日 |
| CPSC eFiling | 03 | Tina-对话 | 每周 |
| DSA Art.30 平台义务 | 06 | Tina | 每周 |
五、台账模板
| 日期 | 信号 | 来源 | 等级 | 处置 | 状态 |
| 2026-08-17 | 执法静默 | AI Office | 🟢 | 记录 | 关闭 |
Tina · 资深法务首席 · 2026-08-17